主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、...

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ．招股意向书刊登首...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出...

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。A.非公众公司的非公开发行股票 B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行 C.非上市公众公

股份有限公司申请股票上市，下列条件中()不符合规定。A.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上 B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C.

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．重点关注Ⅱ．责令进行业务学习Ⅲ．监管谈话Ⅳ．认...

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务...

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金；Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3...

（    ）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A、董事会 B、业务决策机构 C、业务执行部门 D、分支机构

申请设立期货公司，应具备的条件包含（    ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币4000万元 Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅲ.有合格...

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件的是（    ）。A、有符合要求的营业场所 B、主要股东最近3年没有违法记录 C、完善的内部稽核监控制度、风险

证券公司若想代销产品，在风险管理方面，需要确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，并且需要满足（ ），方可代销。A、风险收益特征清晰且可以对其风险

有限责任公司股东会由（ ）组成。股东会是公司的权力机构，依照《中华人民共和国公司法》行使职权。A、全体股东 B、部分股东 C、股东代表 D、董事

下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司的董事应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅱ.证券公司的高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意...

对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A、5，50 B、50，100 C、100，200 D、5，10

期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资 本的比例（ ）。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。