基金市场的参与主体不包括（ )。A、基金当事人 B、基金市场服务机构 C、基金监管机构 D、国定收益基金

中国证监会领导干部离职后（ )年内，一般工作人员离职（ )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A、2；1 B、5；3 C、3；2 D、3；1

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（ )。A、持证上岗 B、公平对待客户 C、持续学习 D、审慎开展执业活动

目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用(　)标准和技术。A.QDII  B.XBRL  C.RQDII  D.E

基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。A.合作关系 B.信托关系 C.代理关系 D.借贷关系

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.3 B.10 C.15 D.20

1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理...

下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基

（ ）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合型基金

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.10 B.30 C.60 D.90

下列关于证券投资基金的表述,错误的是（ ）。A.基金管理人员负责基金的投资操作 B.基金投资者是基金的所有者 C.基金管理人员要负责基金财产的保管 D.基金实行

下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场 B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

（ ）不属于封闭式基金的特点。A、基金份额固定 B、没有赎回压力 C、扩展能力较大 D、资金可用于长期投资

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）。A、3个月 B、6个月 C、2个月 D、1个月

我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。A、办理基金备案手续 B、依法募集基金 C、召集基金份额持有人大会 D、安全保管基金财产

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A、10 B、5 C、7

2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A、招商安泰系列基金 B、华夏大盘精选基金 C、华

非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A、应制定并签订基金合同 B、可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介 C、合格投资者不超过200人 D、应向合格投资者募集

基金投资的有价证券不包括（ ）。A、股票 B、货币 C、艺术品 D、金融衍生工具