下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为A.

下列选项中，说法正确的有（ ）。①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚...

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基...

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停...

有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，()各自的购买比例。A.按照转让时各自

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10 B.15 C.20 D.25

下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务 B.全国股份转

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录A.①②③ B.①③④ C

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元...

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B.出席会议的股东所持表决权的

根据证券法规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（　）。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末注册资本的40％ B.股份有限公司的净资产不低于人民

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号...

保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ．内核小组工作记录Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ...

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内...

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列有关诚信信息的效力期限说法正确的有（    ）。Ⅰ.基本信息长期有效Ⅱ.奖励信息效力期限为3年Ⅲ....

证券公司设立时，其业务范围应当与（    ）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ