下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（    ）。A、合并、分立、停业、解散或者破产 B、变更注册资本且调

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的...

除（ ）之外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收...

以下说法错误的是（ ）。A、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次 B、被监管机构采取重大行政监管措施未满两年不得通过年检 C、被协会采取纪律处分未满

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A、

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金

下列关于期货交易所性质的陈述，错误的是（）。A.期货交易所是不以营利为目的的法人 B.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理 C.期货交易所以其全部财产承担民事

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待...

监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与

期末，某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金额余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有...

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向...

对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。（）

下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法...

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其己被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。A.期货公司不承担责任 B.客户承担相应的交易结果 C.期货公司不承担民

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期 交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。...

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。A不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B期货公司已经结清所有持仓并...

公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A 3 B 5 C 8 D 10