（ ）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A、首次公开发行 B、管理层回购 C、二次出售 D、借壳上市

关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。 B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。 C.价格收益率曲线越弯曲，凸

（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券 B.可回售债券 C.可转换债券 D.结果化债券

对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3％ B.1％ C.0.05％ D.0.75％

某公司现有股本l亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按l0股送l0股发放股票股利，则公司每股面值变为（ ）元。A、1

下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（ ）。A、市盈率模型 B、企业价值倍数 C、经济附加值模型 D、市销率模型

以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（ ）。A、最小二乘法 B、历史模拟法 C、蒙特卡洛摸拟法 D、参数法

下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（ ）。A、固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等 B、息票债券和贴现债券 C、人民币债券和外币债券 D、政

大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行 B、间接发行 C、贴现发行 D、以上选项都不正确

下列关于衍生工具的说法中，错误的是（ ）。A、远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具 B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、

内外部因素通常包括（ ）。Ⅰ、流动性要求Ⅱ、投资期限Ⅲ、法律法规要求Ⅳ、税收情况以及特殊需求A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。A、工银瑞信全球 B、上投摩根亚太优势 C、华安国际配置基金 D、广发亚太精选

信息比率是单位跟踪误差所对应的（ ）。A、超额收益 B、绝对收益 C、相对收益 D、部分收益

按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（ ）。A、独立衍生工具和嵌入式衍生工具 B、货币衍生工具和利率衍生工具 C、股权类产品的衍生工具和商品衍生工具 D、

（ ）是股票最基本的特征。A、收益性 B、风险性 C、流动性 D、永久性

投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（ ）。A.

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。A. 90% B. 60% C. 80% D. 7

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。A.主承销商  B.证券交易所  C.中国结算公司  D.结算银行

（ ）是进行投资组合管理的基础。A. 制定投资政策说明书 B. 选择资产组合 C. 进行资产配置 D. 控制风险

下列关于另类投资的特点，表述错误的是（ ）。A. 提高收益 B. 分散风险 C. 缺乏监管和信息透明度 D. 流动性较强