按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。①处5年以下有期徒刑或...

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿A.

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100 B.150 C.200 D.250

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商，是指接

证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应...

下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任 B.有限合伙人在有限合伙企业存续

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。A.拟变更债券募集说明书的约定 B.发行人不能按期支付本息 C.担保物

下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（　）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认

某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,...

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．...

下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。Ⅰ．资金账户的开户和销户Ⅱ．选择客户资金存管的指定商业银行Ⅲ．证券转托管Ⅳ．资金账户挂失与解挂A.Ⅰ、

证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面...

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（    ）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A:中国证监会  B:中国证券业协会  C:证券登记结算机构  D:证券公司

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（    ）的证券市场禁入措施。A、5至10年 B、3至5年 C、1至5年 D、1至

《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据（    ）制定的。A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司监督管理条例》 C、《证券期货市场诚信监督管理暂行

发起人应当自股款缴足之日起（    ）日内主持召开公司创立大会。A、20 B、30 C、40 D、50

自营业务部门只能在确定的（ ）内，从证券池内选择证券进行投资。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.可承受风险限额 Ⅲ.经营范围 Ⅳ.净资本A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ