对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A. 基金代销机构对基金管理人的审慎调查 B. 基金管理人对基金代销机构的审慎调查 C. 基金管理人和基金代销机构

基金监管活动的要素包括（　　）等。A.原则、内容、方式、手段  B.目标、原则、方式、手段  C.目标、体制、内容、方式  D.目标、体制、手段、方式

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；5 B.1

债券基金主要的投资风险不包括()。A. 操作风险 B. 提前赎回风险 C. 信用风险 D. 通货膨胀风险

既注重资本增值又注重当前收入的基金是( )。A.股票型基金  B.增长型基金  C.收入型基金  D.平衡型基金

以下关于封闭式基金的表述，错误的是( )。A. 封闭式基金的规模是固定的 B. 由基金公司直销. 商业银行代销 C. 在证券交易所上市交易 D. 通过证券公司进

关于公司型基金，以下表述错误的是（　　）。A.依据基金合同成立  B.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司  C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是( )。A.基金销售机构  B.基金销售支付机构  C.基金份额登记机构  D.基金估值核算机构

按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。A．开放式基金和封闭式基金 B．公司型基金和契约型基金 C．公募基金和私募基金 D．在岸基金和离岸基金

我国政府基金监管的行政法律关系范畴不包括（ ）。A.监管对象是行政主体 B.政府基金监管机构是行政主体 C.政府基金监管机构所采取的监管手段和措施是具体行政行为

下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。A. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 B. 未标示明确的价值 C. 表明了交易双方的所有权关系和债权关系

下列关于信托行业发展概况的说法中，表述不正确的是（　　）。A.信托公司在恢复发展初期，主要开展的是类银行业务 B.信托公司扮演着投融资窗口角色 C.先后经历了5

( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。A.合规绩效考核  B.合规问责  C.诚信举报  D.合规培训与教育

在业务办理中，加入法的精神和硬性约束，实现以人为核心向以制度为核心转变，建立有效的( )。A.风险决策机制 B.保险决策机制 C.信贷决策机制 D.银行决策机制

贷款分类应遵循的原则有( )。A.真实性原则 B.及时性原则 C.重要性原则 D.规则性原则 E.审慎性原则

根据《商业银行风险监管核心指标》，商业银行不良资产率( )。A.小于2％ B.小于3％ C.大于2％ D.小于5％

一级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。（　）

财务公司发行金融债券是指财务公司为改善资产负债结构，通过发行金融债券融出资金的行为。（）

债务人对银行的实质性信贷债务逾期（）天以上，债务人即被视为违约。A.30 B.60 C.90 D.180

新的《非现场监管暂行办法》中，确立工作组织架构，由（）作为牵头部门负责银行业系统性风险防控。A.审慎规制局 B.银行业监督管理委员会 C.银监会 D.保监会