董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密  B.

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公...

我国现行的证券市场法律主要有（ ）。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国证券...

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证...

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务Ⅱ．建立健...

下列选项中，公司章程中的重要条款包含（    ）。 Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 Ⅲ.证券公司...

收购人以（    ）方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。A、要约 B、协议 C、赎回 D、竞标

采取（    ）收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A、协议 B、要约 C、混合 D、纵向

设立股份有限公司公开发行股票和公司公开发行新股都应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。A、公司营业执照 B、公司章程 C、发起人协议 D、财务会计报告

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...

下列选项中，有（ ）情形发生时，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违...

不得注册为投资主办人的情形包括（ ）。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年...

基金管理人由（ ）担任。 Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.自然人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.合伙企业A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）A.向客户提供专业服务时，充分解释期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证 B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生

一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是（）。 A指定下单人 B结算单确认人 C法人代表 D资金调拨人

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.变更住所或者营业场所 C.设立或者终止境内分支机构 D.变更境内

期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货业协会

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A. 3 B. 5 C. 6 D.