下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（　　）。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债（电子式）Ⅳ．无记名国债A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、

有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元

下列关于虚拟资本的表述错误的有（ ）。Ⅰ.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化Ⅱ.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格Ⅲ.虚拟资...

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。①辞职；②不为原...

我国证券投资基金财产的投资组合（ ）公告一次。A、每月 B、每半年 C、每季度 D、每周

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有( )。①责令依法处理非法持有的证券；②没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款；③违...

下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。A.公司章程是一种自治性规则 B.公司章程是公司治理的重要依据 C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章...

以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定签约 C.自行决定开户 D.决定保证金的收取

管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3 B.5 C.7 D.10

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。Ⅰ．风险收益特征Ⅱ．基本性质Ⅲ．发行依据Ⅳ．投资安排A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回...

根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（　）。A.公司上

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元

黄某作为易都有限责任公司的股东之一，在公司经营期间，利用关联交易将出资转出。对此，下列说法正确的有（　）。A.如果经公司催告，在合理的期限内黄某仍未返还出资，公

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5  B.10  C.15  D.20

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理  B.防范公司与客户之间的信息不对称  C.切实履行反洗钱义务  D

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅰ．Ⅲ  C.