关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品...

（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性 B、全面性 C、审慎性 D、适时性

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A、0．50% B、0．75% C、1% D、1．50%

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A、监管机构 B、所在机构 C、监控中心 D、基金托管人

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。A、公开、公平、公正 B、及时、客观、准确 C、高效、全面、及时 D、客观、全面、准确

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（ ）。A.  20%-40% B.  40%-60% C.  50%-70% D.  60%-80%

我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ）。A. 1．5%：0 B. 1%:0 C. 1．5%:5元的整数倍 D. 1%:5元的整

（ ）是基金业协会的权力机构。A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 会员大会

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确...

基金托管人有下列(　)情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的  B.连续2年没有开展基金托管业务的

《证券投资基金销售管理办法》规定，(　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构  B.基金托管人  C.基金管理人  D.证券登记结算公司

保本基金的安全垫等于(　)。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额  B.投资组合现时净值超过价值底线的数额  C.投资组合中风险资产与保本资产的比例  D.保

证券投资基金依据(　)的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式 B.法律形式 C.资金募集方式 D.交易场所

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。（ ）。A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 B.基金公司员工迟到早退

对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构A.Ⅰ

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。A.5% B.10% C.15% D.20%

货币市场工具的（ ）。A.流动性好、安全性高、收益率低 B.流动性好、风险较高、收益率低 C.流动性差、安全性低、收益率高 D.流动性差、风险较低、收益率高

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。A.继承 B.捐赠 C.收购 D.经注册登记机构认可的其他情况

托管人的首要是（ ）.A、保证基金资产的安全 B、使基金资产增值 C、对基金管理人进行监督 D、召集基金持有人大会

（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票 B.收益型股票 C.逆势型股票 D.蓝筹股