公司债券的发行主体是（ ）。A、有限责任公司 B、股份公司 C、集体所有制公司 D、混合所有制公司

以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（ ）。A、半弱有效市场 B、弱有效市场 C、半强有效市场 D、强有效市场

个股的选择与权重受到（ ）的限制。A.到期收益率 B.利率期限结构 C.投资期限 D.投资比例

基金管理人应（ ）。Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；Ⅱ.建立估值委员会，健全估值决策体系；使用可靠的估值业...

以下有关QDII说法错误的是( )。A.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理

以下不属于大宗商品类型的是（）。A.能源类  B.基础原材料类  C.贵金属类  D.艺术品类

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立  B.公司制目前成为私募股权投资基金最主

下列关于REITS产品的说法正确的是（ ）。A. 都是投资于国内PEITS B. 目前在国内还有大量REITS产品 C. 绝大多数都是投资于美国房地产市场 D.

私募股权投资企业进行清算，主要情况是因为（ ）。Ⅰ.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势Ⅱ.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到...

收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（ ）A. 水平收益曲线 B. 正收益曲线 C. 反转收益曲线 D. 上升收益曲线

短期融资券由（ ）承销并采用（ ）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A. 证券公司；有担保 B. 证券公司；无担保 C. 商业银行；有担保 D. 商业银行；

股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人  B.普通股东、优先股东、债权人  C.债权人、普通股东、

（ ）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。A. COE B. ROA C. ROE D. ROS

（ ）是将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。A.股票分红方式 B.现金分红方式 C.分红再投资转换为基金份额 D.股票买卖差价

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向()提交申请材料。A:中国期货业协会 B:中国人民银行 C:中国证监会 D

以下对货运一级企业条件表述正确的是()。A:上一年度行车责任安全事故率不高于0.15次／车 B:企业净资产4亿元以上 C:上一年度总营业收入3亿元以上，其中货运

视同销售行为计税价格的确定方法，正确的是()。A:按纳税人最近时期同类货物的平均价格确定 B:按同类商品的最高市价计算 C:按生产成本加利润计算 D:按其他纳税

下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报 B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入

基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。A.融券业务 B.投资管理业务 C.融资业务 D.外汇业务

下列选项中，属于利率互换形式的是（）。A.息票互换 B.货币互换 C.利息互换 D.利率互换