根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。 A、股票基金...

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是(　)。A.向他人提供基金未公开的信息  B.散布虚假信息、扰乱市场秩序  C.协助客户办理开户、买卖等业务  D.

招募说明书的主要披露事项是(　)。A.募集基金的目的和基金名称  B.风险警示内容  C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则  D.基金运作方式

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申...

基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司 B.基金托管人 C.商业银行 D.证券公司

基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。A.全程、动态 B.重点、动态

（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.基本管理制度 B.业务操作手册 C.部门业务规章 D.内控大纲

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940 B.1922 C.1958 D.1867

基金管理人的职责不包括（ ）。A.基金的募集 B.基金资产的投资运作 C.为投资者争取最大投资收益 D.基金资产保管

（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府 B.金融机构 C.中央银行 D.个人和企业居民

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。A.真实性原则 B.准确性原则 C.规范性原则 D.及时性原则

以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（ ）。A、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 B、基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于

下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。A、在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位

处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清.无法可依.监管不力的问题 B.“老基金”资产大量投向了

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025% B.0.3% C.0.5% D.0.05%

根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A、6 B、3 C、2 D、1

将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。A.设立条件 B.服务方式 C.参与方式 D.所承担的

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策 B、合规文化 C、合规

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。A、专业性 B、服务性 C、有形性 D、适用性

下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A、指数基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、债券基金