证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A、5万元以上10万元以下 B、3

下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。①股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名；②股份有限公司设...

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、1 B、3 C、4 D、6

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...

( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。A.中国证券监督管理委员会

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照( )与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂...

下列属于期货交易所职责的有（ ）。①提供交易的场所②设计合约，安排合约上市③为期货交易提供集中履约担保④间接参与期货交易A.①②③ B.①③④

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30% B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。①公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股本总额超过人...

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提

下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 B.保存基金财产管理业务活动的记录.账册.

根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。Ⅰ．证券投资经验Ⅱ．...

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A.①②④ B.①③④ C.①②③④

证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。A.2 B.3 C.4 D.5

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证...

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3