张、王、李、赵共同设立了甲有限合伙企业，张、王为普通合伙人，李、赵为有限合伙人。3月3日，甲企业向建设银行借款10万元。4月4日，刘、马二人分别作为普通合...

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管...

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类  B.股票类  C.债券类  D.基金类

专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16  B.18  C.22  D.24

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ．与投资人约定分...

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；Ⅳ．保荐人。A.Ⅰ

下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格...

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ

上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。Ⅰ．上市申请书Ⅱ．相关证监会的核准文件Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书Ⅳ．发行公告A

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者（    ）决议。 Ⅰ.股东会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.管理层A、Ⅰ

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（    ）罚款。A、5万元以上20万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、20万元以上5

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实 Ⅳ.信用A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,

以下关于证券分析师的注册登记要求说法错误的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要

以下关于说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 Ⅱ.机...

下列选项中，从事证券业务的专业人员包含（ ）。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管...

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总 数的（ ）。A. 15% B. 20% C. 30% D. 50%

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资...

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为（ ）。A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B.期货公司应当赔偿由此给