关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立

说法正确的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管 B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障 C.基金管理人与

基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资 B.信托 C.中介服务 D.控股

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。A.3 B.12 C.6 D.36

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规

基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日...

（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则 B、有效性原则 C、独立性原则

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A.基金销售机构 B.基金投资人 C.基金销售

下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回 B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额

下列不属于基金巨额赎回的是()A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8% B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10% C.单个开放日基金净赎回申请

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。A、目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 B、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A、投资人利益优先原则 B、全面性原则 C、客观性原则 D、及时性

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,?A、公正性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协

基金销售的特殊性不包括（ ）。A、服务性 B、规范性 C、全面性 D、专业性

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。A、基金募集份额总额不少于3亿份 B、基金募集金额不少于2亿

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。A、1 B、3 C、5 D、7

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A、禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B、禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C、禁止违规承诺收益或者承担

以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等 B.

在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场是( )。A. 企业 B. 居民 C. 政府 D. 金融机构