股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元

2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司...

远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2 B.3 C.5 D.10

询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括()。①报价②格式化询价③协商④确认成交A.①②③ B.①③④ C.

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 B.可以改变发起人的资产结构 C.可以改

股票市场融资的特点有( )。①无须退还本金 ②可以转让③可以退股 ④保证收益A.①② B.①④ C.③④ D.①③

（ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务 B.证券公司中间介绍业务 C.证券承销业

2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。①...

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为()。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.—年盈利 B.连续两年盈利 C.连续三年盈利 D.连续五年盈利

以下（ ）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券 B.中小企业集合债券 C.可续期企业债券 D.国际债券

首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金...

在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①③④

根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，()业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形...

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；...

下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值Ⅲ.股票的...

西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（）。Ⅰ.收入Ⅱ.货币供给Ⅲ.产出Ⅳ.投资A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅲ、Ⅳ.  C

()是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。A.美国 B.德国 C.日本 D.卢森堡

以下()类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者 B.证券投资公司 C.国有股份 D.战略投资者