根据公司法律制度的规定，股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司办公场所，供股东查阅。该一定期间为（　）。A.10日之前 B.15

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法，正确的是（）。①程序法律关系是第一性法律关系②实体法律...

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖...

下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）A.对外提供担保 B.股份奖励给本公司职工 C.减少注册资本 D.与持有本公司股份的其他公司合并

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有（    ）万元人民币以上的注册资本。A、100 B、200 C、300 D、400

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（    ）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 Ⅰ.收购债权 Ⅱ.弥补客户的交易结算资金 Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 ...

证券公司应在深交所申请（ ），用于质押标的证券的保管和处置。A、质押特别交易单元 B、质押交易单元 C、特别席位 D、特别交易席位

融资融券业务中计算保证金金额时，上交所规定，上证180指数成份股股票折算率最高不超过（ ）。A、90% B、80% C、70% D、65%

下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（ ）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A、1个月 B、3个月 C、6

根据《公司法》，下列有关公司法人财产权的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.公司是企业法人 Ⅱ.公司员工的个人财产属于公司法人财产 Ⅲ.公司法人财产可以...

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（ ）。A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的

期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担

根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交...

期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A.变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低

下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行 B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是（）A. 5000万元 B. 3000万元 C. 8000万元 D. 1亿元