公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日 B.15日 C.20日 D.

下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是（　）。A.挂牌公司的股东 B.挂牌公司的董事、监事、高管 C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙

根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（　　）。A.发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是()。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公

根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会作出决议，符合规定的是（　）。A.出席会议的董事过半数通过 B.出席会议的董事2/3以上通过 C.全体董事的过半数通过

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．年满18周岁；Ⅱ．年满20周岁；Ⅲ．高中以上文化程度；Ⅳ．完全民事行为能力A.Ⅰ、Ⅲ、

发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 C.盈利预测、误导性

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（ ）。A.从属关系 B.关联关

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。A:责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息  B:处以非

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理内容不包括（    ）的管理。A、注册登记 B、岗位职责 C、执业行为

根据《证券市场禁入规定》规定，有下列（    ）情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A、受他人指使、胁迫有违法行为，但不主动交

基金管理人的董事等不得担任基金托管人，违反者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（    ）罚款。A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以

证券公司应每（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...

公开募集基金的基金托管人应当履行职责是（ ）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关...

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（ ）。A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责

客户保证金不足时，下列表述正确的是（）。 A客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 B客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行...

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.买方承担责任 B.期货公司应当代客户向对方承担违约责任 C.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任 D