选择题:公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为( )。A.从属关系 B.关联关 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为( )。 A.从属关系 B.关联关系 C.控制关系 D.依附关系 参考答案: 答案解析:
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括( )。A.证券业执业证书 B.保荐代表人的 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括( )。A.证券业执业证书 B.保荐代表人的 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 ... 欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 ... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。A:责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B:处以非 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。A:责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B:处以非 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。A、投资 证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。A、投资 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案