下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。A. 开放式基金份额的转换是指投资者需要先赎回已持有的基金份额 B. 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7 B.10 C.15 D.30

职业道德的作用不包括（ ）。A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.强化道德素养 D.促进行业发展

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向( )申请注册。A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 基金业协会 D. 证监会及银监会

基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（ ）。A.自愿 B.公平 C.公开 D.诚实信用

基金客户服务的宗旨是（）A.客户永远是第一位 B.有效沟通 C.安全第一性 D.获得双赢

( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A.明确目标客户市场 B.市场细分 C.客户寻找

招募说明书不包含（ ）。A. 基金收益分配原则和方式 B. 基金运作方式 C. 从基金资产中列支的费用的种类 D. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_____，起点为_____元。（ ）A. 0. 1%，3 B. 0. 3%，3 C. 0. 1%，5 D. 0. 5%，5

基金从业人员与其所在机构之间是（ ）关系。A.协议代理 B.委托代理 C.法定代理 D.指定代理

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A. 1 B. 3

以下属于银行业消费者主要权利的是（）。A.受尊重权  B.受教育权  C.自主选择权  D.公开交易权  E.依法求偿权

货币经纪公司最早起源于英国外汇市场，其盛行于（）。A.20世纪60年代 B.20世纪70年代 C.20世纪90年代 D.20世纪80年代

中国银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，应建议商业银行限期改正。 ( )

银行应主动发现、主动暴露合规风险隐患或问题，此行为体现了商业银行合规文化的实现应树立( )理念。A.合规从商层做起 B.合规创造价值 C.有效互动 D.主动合规

下列（　）不属于银行的主要促销方式。A.广告 B.人员促销 C.公共宣传和公共交流 D.销售促进

（）是指信托公司以营业和收取报酬为目的，以受托人身份承诺信托和处理信托事务的经营行为。A.信托业务B.委托业务C.固有业务D.代理业务

在《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于修改资本定义，强化监管资本基础中，说法正确的是（）。A.界定并区分一级资本和二级资本的功能 B.对普通股、其他一级资本工具和二级资本工

1988年，美国注册会计师协会发布《审计准则公告第55号》指出内部控制在结构上由控制环境、会计制度和（）三个要素构成。A.内部牵制 B.整体框架 C.控制程序

合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（　）。A.负债减少 B.受到法律制裁 C.重大财务损失 D.声誉受到冲击 E.声誉提升