《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、...

某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总

公司章程是一种()规则。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。Ⅰ．1；Ⅱ．14；Ⅲ．63；Ⅳ．273。A.Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅰ．Ⅲ  C.Ⅱ、Ⅳ

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称；Ⅱ．受处罚处分机构责任人；Ⅲ．处罚处分时间；...

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离  B.完善交易结构，进行信用增级  C.资产证券化的信用评

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（    ），中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.暂停业务...

融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，（    ）用于证券买卖。A、可以 B、禁止 C、通过监管部门批准后 D、视客户资产风

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。A、公平、公正 B、公平、公开 C、公开、公正 D、公开

证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。A、周 B、月 C、季 D、半年

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ），然...

未实行会员分级结算制度的期货交易所，应建立、健全下列风险管理制度不包含（ ）。A、涨跌停板制度 B、风险准备金制度 C、结算担保金制度 D、当日无负债结算制度

公司章程对（ ）具有约束力。 Ⅰ.公司 Ⅱ.监事 Ⅲ.股东 Ⅳ.高管A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批 准的决定。 （ ）

根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前 B.辞职前 C.任职前 D.解聘前

某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王...

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人

期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。A. 10 人 B. 15 人 C. 20 人 D. 30 人

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 B期货...