金融远期合约主要包括（ ）。Ⅰ、远期货币期货；Ⅱ、远期利率协议；Ⅲ、远期外汇合约；Ⅳ、远期股票合约。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、

按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。A．净资产 B．利润率 C．净资本 D．总资产

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（ ）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。A、发行市场和交易市场 B、主板市场和二板市场 C、股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场 D、有形市场和无形市场

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A、0.3 B、0.5 C、0.7 D、0.9

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（ ）的罚款。A、非法融资融券等值以下 B、非法融资融券等值以上 C、3万元以上30万元以下 D

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应...

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等...

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定...

下列关于证券公开发行的说法，正确的是()。A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券 B.向特定对象发行证券的，为公开发行 C.向特定对象发行证券累计超过2

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。A.中

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户...

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（...

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。 ①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 ...

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.侵害的客体是复杂客体 B.主体为特殊主体 C.在主观方面必须出于故意 D.侵害的主体包

董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券...