期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。A.协会的自律规则 B.期货交易所的自律规则 C.有关的行政法规 D.中国证监会的规定

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D

期货交易所章程须载明的事项有（ ）。A.交易纠纷处理方式 B.风险准备金管理制度 C.注册资本及其构成 D.章程修改程序

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制 B.信息隔离机制

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（）。A.开除 B.相应的监管措施 C.行政诉讼 D.民事

国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通

期货公司应建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期

甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令己经入场成交，则对交易损失的描述正确的是（）。[2014年11月真题]A.完

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.以本人名义从事期货交易 B.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C.代理客户从事期

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（）。A.从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。（）

在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ ）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B.买方客户应当在期货经纪

中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把...

在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是（）。A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。A.建立金融期货结算业务保密制度 B.建立金融期货结算业务风险隔离机制 C.平

关于期货交易所下列说法正确的是（）。A未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B期货交易所，必...

期货公司办理的下列事项中，不应当经国务院期货监管机构批准的是（）A.终止境外分支机构 B.收购境外期货类经营机构 C.期货公司停业 D.期货公司合并

持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件（）。A实收资本和净资本均不低于人民币3000万元 B没有较大数额的到期末清偿债务 ...