根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(　)日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在(　)日(含该日)后有权赎回该...

基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上选项都正确

公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.分享基金投资收益 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.按规定要求召开基金份额持

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。A.应在招募说明书中载明费率标准 B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用 C.基金的申购费必须在申购时

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A、0.10% B、0.20% C、0.50% D、1%

按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。A、离岸基金和在岸基金 B、收益型股票基金和价值型股票基金 C、成长型股票基金和价值型股票基金 D、小盘股基金、

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A、3；中国证监会 B、

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。A.3个月 B.6个月 C.2个月 D.1个月

基金销售机构的销售策略不包括（ ）。A、产品策略 B、价格策略 C、数量策略 D、促销策略

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A、T+1日 B、T-1日 C、T日 D、T+2日

（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A、诚实守信 B、守法合规 C、忠诚尽责 D、专业审慎

（ ）是基金职业道德的核心规范。A、忠诚尽责 B、廉洁公正 C、诚实守信 D、忠诚敬业

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A、 办理基金备案手续 B、 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、 对所管理的不同基金财产

下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（ ）类基金投资者对此并不太敏感。A、股票类 B、

下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。A、基金信息披露有利于投资者的价值判断 B、加强基金信息披露可以防止信息的滥用 C、加强基金信息披露可以改变投资者

内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A、避免 B、降低或消除 C、控制 D、转移

（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规 B、合格 C、违规 D、违约