申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（ ）名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10 B.5 C.3 D.1

下面对机构投资者描述错误的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者 B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用 B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登

伞形基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。A.分级基金 B.混合型基金 C.结构型基金 D.系

关于公司债，下面说法正确的是（ ）。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过20...

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。①发行人是借入资金的经济主体②投资者是出借资金的经济主体③发行人必须在约定的时间付息还本...

目前我国发行的普通国债有（ ）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）.③储蓄国债（电子式）④附息式国债A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③

储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于()。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到...

有关私募债券的发行对象，说法有误的是（ ）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者 B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券 C.私募公司债每次发行对象不

我国金融业的四大支柱不包括（ ）。A.信托业 B.银行业 C.保险业 D.债券业

沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。A、8% B、9% C、10% D、11%

以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大④远期合约如中...

上市公司发生下列()情形，应当被强制退市。①上市公司社会公众持股比例不足10％②上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票...

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券A.①

投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户 B.证券账户 C.结算账户 D.资金账户

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承...

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人；②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是...

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.

证券公司应当（ ）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。A、建立健全证券经纪业务管

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...