证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参...

下列选项中，属于账户管理内容的有()。Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销Ⅲ．账户信息比对与报送Ⅳ．合格账户、休眠账...

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．...

下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。...

股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。①订立公司章程；②发起人认购股份和缴纳股款；③选任董事和监事；④申请登记注册。A.①③④ B.②③④ C.①②③④

下列决议中，不需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是( )。A.公司分立 B.修改公司章程 C.有限责任公司变更为股份有限公司 D.公司董事变更

上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（ ）。A、公司生产经营的外部条件发生的重大变化 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代...

债券作为证明（ ）关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。A、物权 B、所有权和转让权 C、债权债务 D、处置权

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（ ）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A、证券交易所 B、证

关于保本基金的宣传推介，错误的是（ ）。Ⅰ.保本基金只能保证最低收益Ⅱ.保本基金与银行存款相似Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险Ⅳ.保本基金...

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的...

下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②③④

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织...

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A.批准 B.核准 C.备案 D.复核

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定...

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证...