证券交易所会员享有的权利有（ ）。Ⅰ.选举权和被选举权Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ.列席证券交易所会员大会Ⅳ.对证券交易所事务和...

我国的企业债券和公司债券的区别是( )。①发行方式以及发行的审核方式不同；②担保要求不同；③发行主体的范围不同；④发行定价方式不同。A.①②③④ B.②③④

中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所 B.中国证监会 C.债券登记结算公司 D.中国证券业协会

（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值 B.Gamma值 C.RhO值 D.Theta值

( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务 B.证券自营业务 C.股指期货业务 D.融

证券公司的主要业务包括( )。①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②

关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿

证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3 B.5

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制...

询价交易方式下，报价包括（ ）。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价A.①②③ B.①③④ C.①④ D.①②③④

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的（ ）。A.10% B.30% C.40% D.50%

（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001 B.2006 C.2008 D.2012

政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（ ）。Ⅰ．战争Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅲ．政府重...

证券投资基金收入的构成包括( )。Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅳ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.

企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10...

以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，()业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形...