选择题:下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,...

题目内容:

下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 ①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;④未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。

A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传的,可采取的处罚措施不包括( )。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以

证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传的,可采取的处罚措施不包括( )。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以

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财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。...

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股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。①订立公司章程;②发起人认购股份和缴纳股款;③选任董事和监事;④申请登记注册。A.①③④ B.②③④ C.①②③④

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证券公司与发行人签订的承销协议,协议应载明的事项有( )。①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格,代销、包...

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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。A.10%;3 B.20%;6 C.30%;3 D.50%;6

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