投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。A、场内现金认购 B、场外现金认购 C、基金份额认购 D、证券认购

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。A、专业管理 B、利益共享 C、独立托管 D、集中投资

（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较...

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函  B.使用“净值归一”等表述  C.使用“坐享财富增长”的表述  D.预测基金的证

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.20  B.5  C.10  D.30

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。A.收益  B.凸度  C.发行人  D.久期与信用等级

货币市场基金是指基金资产( )投资于货币市场工具。A. 60% B. 80%  C. 90% D. 100%

另类投资基金不可以投资于（　　）。A.房地产  B.大宗商品  C.证券化资产  D.债券

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。A. 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资

下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。A.申请报告 B.基金合同草案 C.上市公告书 D.招募说明书草案

风险应对策略包括（）。A.风险规避 B.风险转移 C.风险降低 D.风险分担 E.风险承受

全面风险管理包含的要素有（）。A.内部环境 B.目标设定 C.事项识别 D.风险评估 E.风险应对

(  )是企业内部控制的重要控制手段。A.授权审批控制  B.会计系统控制  C.运营控制  D.绩效考评控制

某银行定期对员工进行考核和评价，并以此作为员工薪酬以及职务晋升的依据。则该银行采取的是( )控制活动。A.不相容职务分离  B.授权审批  C.运营  D.绩效

商业银行在发放贷款时，通常会要求借款人提供第三方信用担保作为还款保证，若借款人到期不能如约偿还贷款本息，则由( )代为清偿。A.担保人 B.借款人 C.还款人

商业银行在满足《巴塞尔新资本协议》提出的资本要求以及定性和定量标准的前提下，通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求的方法是( )。A.流程法  B.标准法

根据《银行业从业人员职业操守》规定，下列不属于非银行业金融机构的是( )。A.金融租赁公司  B.信托公司  C.货币经纪公司  D.证券公司

中国银行业协会成立于（），是经中国人民银行和民政部批准成立，并在民政部登记注册的全国性非营利社会团体，是中国银行业自律组织。A.2000年5月 B.2000年8

内部审计部门对银行分支机构可就（　）等相关问题提供咨询服务，但不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。A.合规管理B.经营管理C.风险管理D.内部控

经国务院决定设立的收购国有银行不良贷款，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产的国有独资非银行金融机构是（　　）。A.企业集团财务公司 B.货币经纪公司 C