远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。Ⅰ．浮动利率Ⅱ．固定利率Ⅲ．实际利率Ⅳ．名义利率A、Ⅰ.Ⅱ

( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。A、董事长 B、总经理 C、监事 D、董事会秘书

下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多...

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财...

证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（ ）。A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B、以自

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B、对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。A.中国证监会派出机构 B.中国工

证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应...

下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券②知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为③知情人...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A.50% B.100% C.200% D.500%

下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析.预测或建议 B.预测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的...

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.非法募集资金金额1%

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A.民事赔偿 B.刑事

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈...

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．撤销公司登记Ⅳ．吊销营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.

不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并.分立.转让主要财产的 C.公司章