选择题:办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。A.中国证监会派出机构 B.中国工 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。 A.中国证监会派出机构 B.中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 参考答案: 答案解析:
证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A、建立健全证券经纪业务管 证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A、建立健全证券经纪业务管 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向( )投资者。A、散户 B、个人投资者 C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业 银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向( )投资者。A、散户 B、个人投资者 C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
按运作方式不同,证券投资基金可分为( )。A、债券基金、股票基金与货币市场基金 B、封闭式基金与开放式基金 C、成长型基金与收入型基金 D、契约型基金与公司型基 按运作方式不同,证券投资基金可分为( )。A、债券基金、股票基金与货币市场基金 B、封闭式基金与开放式基金 C、成长型基金与收入型基金 D、契约型基金与公司型基 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、5 C、10 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、5 C、10 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案