下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明...

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（  ）服务。Ⅰ．间接为期货交易提供担保Ⅱ．代客户保管交易密码Ⅲ．为期货交易提供融资...

下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围Ⅲ．客户应当具...

以下关于审计委员会的说法中错误的是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计

唐宁是沃运股份有限公司的发起人和董事之一，持有公司15%的股份。因公司未能上市，唐宁对沃运公司的发展前景担忧，欲将所持股份转让。根据公司法律制度的规定，下...

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照 B.设立

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。Ⅰ．实名信用资金台账；Ⅱ．信用证券账户；Ⅲ．信用资金账户；Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。A.Ⅰ．

根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述  B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证...

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B

下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、资产托管机构应当履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责 B、客户的交易结算资金、证券资产

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会...

保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（ ）个月；情...

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和（ ）。 Ⅰ.公司营业执照和公司章程 Ⅱ.股东大会决议 Ⅲ.招股说明书和财务会计报...

网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（ ）；网上投资者有效申购倍数超过100倍的...

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。( )

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会,并缴纳会员费。