基金上市交易公告书的编制主体是（）。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.证券交易所 D.基金管理人

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1 B.3 C.5 D.10

以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A、LOF采用“金额申购、份额赎回”原则 B、LOF份额交易每日涨跌幅比例为10% C、买入LOF份额申

美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。A.41 B.42 C.32 D.31

基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（ ）。A.投资目标 B.业绩比较基准 C.风险收益特征 D.申购、赎回的约定

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A、10 B、15 C、30 D、20

我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。A、1 B、2 C、3 D、5

LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。A、股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金

连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3 B、1 C、2 D、0.5

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A、商业秘密 B、客户资料 C、内幕信息 D、来源不可靠、模棱两可的信息

企业风险管理的基本框架不包括（ ）。A、内部环境 B、目标设定 C、风险披露 D、风险应对

通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A、投资风格 B、股票性质 C、投资市场 D、股票市值

股票基金按投资市场分类不包括（ ）。A、国内股票基金 B、国外股票基金 C、全球股票基金 D、混合股票基金

内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A. 避免 B. 控制 C. 降低或消除 D. 转移

基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.24小时  B.2天  C.15天  D.3天

投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对( )的承认和接受，此时基金合同成立。A. 基金托管协议 B. 基金合同 C. 基金招募说明书 D. 基金临时公

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是()。A. 认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值 B. 认购费用=净认购金额*认购费率 C. 基金认购

（　　）实施监督的动力最足，监督也最深最细。A.投资者  B.监督机构  C.基金机构  D.行业自律组织

QDII是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者 B.合格的境外机构投资者 C.境内机构投资者 D.境外机构投资者