基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。Ⅰ．姓名Ⅱ．从业资质证明Ⅲ．年...

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；3

下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（ ）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C.对于公司

上海证券交易所会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以本所上市交易的（    ）充抵。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会...

证券投资基金销售人员从业资质管理规则适用于（    ）。 Ⅰ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅱ.基金理财业务咨询的人员 Ⅲ.部门基金...

国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司变更法定代表人申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A、10 B、15 C、20 D、30

申请股票上市交易，应当向证券交易所的文件有（ ）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.最近三年的财务会计报告 Ⅳ.上市报告书A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。A、公平、公正、公开 B、客观、诚信、风险防范 C、自愿、有偿、诚实信用 D、客观、自愿、诚

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 ( )。A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况

下列关于期货公司的说法，不正确的是（ ）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期 货公司股权,但不得限制其股东权利 B.国

某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王...

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（ ）。A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其己按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。A.客户完全无责任 B.证券公司和客户共同承担交易结果 C.证券公司承担

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

期货公司应当遵循（ ）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A.公平公正 B.审慎 C.诚实信用 D.业务娴熟

王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理...

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。A.内容 B.格式 C.处理方式 D.

期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列（ ）措施。A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增加内部合规

期货投资者保障金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正 B.取之于市场用之于市场 C.保障投资者合法校益和公平救助 D.合理、有效