下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。①决定公司的经营计划和投资方案②选举和更换全部董事③审议批准董事会的报告④对发行公司债券作出决议A.③④

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。①公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股本总额超过人...

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，...

公司应当自作出合并决议之日起通知债权人，债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；

公司章程的()事项，是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载

公司公开发行新股，应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券...

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式...

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用A.①③ B.①② C.②③④

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购...

下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的

证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。...

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财

某股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列条件表述不符合规定的是（　）。A.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续

赵某、钱某、孙某、李某设立一家普通合伙企业。经全体合伙人决定，委托赵某、钱某执行合伙事务，对外代表合伙企业。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，错误的...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行

财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格  B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历  C.最近36个月无违反诚信的不良记录  D.未负有

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。A.中国证监

以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。A.有限责任公司和股份有限公司  B.上市公司和非上市公司  C.有限公司和无限公司  D.一人公司和两合

公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ．股东Ⅱ．控股股东Ⅲ．实际控制人Ⅳ．董事、监事或高级管理人员A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ．向投资人承诺证券...