下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（ ）。A、买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额 B、远期交易的市场参与者

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。A、QDII B、QFII C、RQFII D、REITs

下列关于权证的分类中，错误的是（ ）。A、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证 B、按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证

（ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。A、资产负债表 B、利润表 C、现金流量表 D、所有者权益变

其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（ ），波动性越（ ）。A、低，大 B、低，小 C、高，大 D、高，小

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.A.市价指令 B.限价指令 C.止损指令 D.触价指令

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（ ）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次 B.封闭式基金只能采用现金分红 C.基金收益分配后基金份额净值不得

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（）。A.QFII  B.QDII  C.沪港通

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。A. 30% B. 20% C. 15% D. 10%

封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A. 收益分配比例不得低于年度已实现收益的90％ B. 每年不得多于一次 C. 收益分配比例不

逐笔全额结算的主要特点是（ ）。Ⅰ.资金（证券）的足额以单笔交易为最小单位，资金（证券）足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收。Ⅱ.交收期灵活...

组合的系统风险大小。A.α  B.β  C.Γ  D.δ

（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 看涨期权 D. 看跌期权

以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是( )。A. 市盈率=每股市价／每股收益 B. 市净率=每股市价／每股净资产 C. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益

下列不属于权证的结算方式的是( )。A. 权证持有人到期买入或卖出标的证券 B. 到期进行现金交割结算差价 C. 权证持有人到期放弃行权 D. 权证卖出方到期放

正态分布密度函数的显著特点是（ ）。A. 中间低两边高 B. 左边低右边高 C. 中间高两边低 D. 左边高右边低

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.25

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案...

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职...