中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，( )可以采取处罚措施。A、中国证监会 B、国务院

相对估值法的优点不属于的一项是（ ）A.受可比公司企业价值偏差影响 B.运用简单，易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。Ⅰ.行...

以下投资者中，（ ）视为当然合格投资者。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投...

以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（ ）。A、公司的税务 B、公司的历史沿革 C、公司的主要财产 D、公司的设立及存续

股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。A、基金托管人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金投资顾问机构

回购的发起人可以是（ ）。Ⅰ.股权投资基金Ⅱ.被投资企业的股东Ⅲ.本投资企业管理层Ⅳ.取得基金从业资格的人员?A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

创业投资估值法的步骤包括（）Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例Ⅲ.计算当前股权价值Ⅳ...

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.基金管理公司所在地证监局

相对估值法的优点不属于的一项是（ ）A、受可比公司企业价值偏差影响 B、运用简单，易于理解 C、主观因素相对较少 D、可以及时反映市场看法的变化

股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份；A.五日 B.十日 C.十五日 D.二十日

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（ ）。A.净资产2000万的销售公司 B.总资产500万元的广告公司 C.总负债1000

以下投资者视为当然合格投资者：Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划...

境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（ ）的要求。A、《外资企业法》 B、《中外合作经营企业法》 C、《政府核准的投

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（ ）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积...

基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（ ）。A、股权投资基金 B、指数化投资基金 C、契约型投资基金 D、公司制投资基金

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（ ），以及国家发改委颁布的（ ）。A、《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》 B、《境外投

根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。A、T+1 B、T+0 C、T+2 D、T+3