“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有...

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品...

下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.四年前因违法行为被解

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B.

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

有限责任公司的业务执行机关是（）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）。A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为3人至13人 C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司

公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外，正确的是（ ）。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工...

下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（  ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券...

全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于( )。 ①服务对象不同 ②投资者群体不同 ③主要功能不同 ④被监管体系不同A.①②④ B.①③④ C

除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。A.5% B.10% C.20% D.30%

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5

下列说法中，正确的是（ ）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半...

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 C.银行

以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。Ⅰ．选题Ⅱ．质量控制Ⅲ．政府稽查Ⅳ．合规审查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。Ⅰ．公司最近3年连续亏损；Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市...

有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利...

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C.禁止投行部门审

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（    ）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ....