选择题:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 C.银行 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。 A.证券公司 B.客户 C.银行机构 D.金融机构 参考答案: 答案解析:
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况... 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,... 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。①因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终... 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。①因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是( )。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是( )。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案