有（ ）非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规...

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购...

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（ ）。A、年度业务报告 B、年检申请报告 C、企业法人营业执照 D、经注册会计师审计的财务会计报表

证券公司聘请会计师事务所的，应当自做出决定之日起（ ）工作日内报国务院证券监督管理机构备案。A、3个 B、5个 C、7个 D、10个

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（ ）。A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费 . C.为客户提供期货市场行情信息 D.利用结算业务关系及由此

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定（）。A.首席风险官的任期 B.首席风险官的职责范围 C.首席风险官的权利义务 D.首席风险官的工作报告的程序

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业资格A.地方期货协会 B.所在机构 C.中国证监会派出机构 D.个人

期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应保证其真实、准确、完整。A.法定代表人 B.首席风险官 C.监事 D.制表人

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。 （）

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 （）

（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A.《期货高管人员任职资格管理办法》 B.《期货从业人员执业行为准则（修订）》 C.《期货从业人员行为规范》

期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。A.交易 B.结算 C.后勤 D.财务

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.控告 B.抗辩 C.申诉 D.调查

期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（）

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（）

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（ ）审慎决定自己是否参与金融期货交易。A.生理及心理承受能力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.

期货公司申请资产管理业务试点资格的净资本不得低于（）。A.3亿元 B.5亿元 C.8亿元 D.10亿元

期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。A.变更交易所名称 B.期货交易所分立 C.股东大会决定解散期货交易所 D.制定并实施期货交易所的交易规则