下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A、基金资金清算 B、会计复核 C、基金资产保管 D、基金资产的投资运作

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、严格遵守资金清算制度，对现金

（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集 B、基金的发售 C、基金的申购 D、基金的认购

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定...

公开募集基金合同的内容包括（ ）。Ⅰ．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B、Ⅱ．Ⅲ．

下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。A、债券基金 B、货币市场基金 C、股票基金 D、混合基金

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行 B、保险公司 C、政策

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价. 合规风险评估. 合规性测试与教育

下述各原则中( )是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。A.专业审慎  B.忠诚尽责  C.保守秘密  D.诚实守信

下列说法中正确的有：A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的，不能担任基金管理人的基金从业人员 B．对所任职的公司、企业

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。A. 基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金发起人 D. 基金管理人

（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格...

董事会应该履行的合规责任不包括（ ）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B. 基金销售人员可以根据

( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。A. 基金募集已申请注册 B. 由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售 C. 在基金份额发售的3日前公

下列关于基金与银行储蓄存款的说法，错误的是（ ）。A.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证 B.基金与银行储蓄存款的性质不同 C.基金的风险大于银行储蓄

通过柜面受理银行账户开户申请的，银行可为开户申请人开立( )。A.Ⅰ类户  B.Ⅱ类户  C.Ⅲ类户  D.Ⅰ类户、Ⅱ类户或Ⅲ类户

《巴塞尔协议Ⅱ》构建的资本监管的“三大支柱”是( )。A.最低资本要求  B.监管当局的监督检查  C.市场约束  D.最高资本要求  E.风险资本

薪酬机制一般应坚持( )原则。A.薪酬机制与银行公司治理要求相统一 B.薪酬激励与银行竞争能力及银行持续能力建设相兼顾 C.薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相

在金融市场中，某些衍生产品可看做是特殊形式的保单，为投资者提供了转移( )风险的工具。A.利率 B.汇率 C.股票 D.商品价格 E.技术