（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A、基金

每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ

基金销售人员禁止性规范包括（）。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.不得预测所推介基...

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A、收入型基金 B、成长型基金 C、ETF D、LOF

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A、定期

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；Ⅱ.对...

衍生金融工具不包括（ ）。A、远期合约 B、期权合约 C、金融债券 D、互换协议

下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。A、申请报告 B、基金合同草案 C、上市公告书 D、招募说明书草案

（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A、代销 B、包销 C、直销 D、互联网销售

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合...

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（ ）。A、债券基金的收益不如债券的利息固定 B、债券基金有确定的到期曰 C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。A、使用“净值归一”等表述 B、登载完整的风险提示函 C、预测基金的证券投资业绩 D、使用“坐享财富增长”

2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A、招商安泰系列基金 B、华夏大盘精选基金 C、华

合规风险的主要种类不包括（ ）。A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险

公司股东享有的权利包括（ ）。A. 收益分配权 B. 表决和监督权 C. 收益分配权. 表决和监督权. 知情权 D. 监督权. 知情权

证券投资基金投资的起点是（）。A.基金募集 B.基金交易 C.注册登记 D.基金变更

基金管理公司投资管理人员，不包括( )。A. 公司投资决策委员会成员 B. 公司交易员 C. 公司投资. 研究. 交易部门的负责人 D. 基金经理助理

公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书. 基金合同. 基金托管协议 B.基金资产净值. 基金份额净值 C.基金财产的资产组合季度报告. 财务会计报告及

根据子份额之间（　　）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式  B.投资对象  C.募集方式  D.收益分配