按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会...

收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日 B.15日；30日 C.30日；45日 D.15日；60日

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他...

子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定 B.子公司拥有独立的公司

下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（　）。A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券每张面值100元 C.发行价格由发行人自行决定 D.发

关于短线交易的下列说法中，正确的有（　）。A.持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收

除合伙协议另有约定外，经()同意，甲可以由有限合伙企业的有限合伙人转变为普通合伙人。A.过半数 B.半数以上 C.2/3以上 D.全体合伙人

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。A.账户信息表  B

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。A.结果犯  B.预测犯  C.原因犯  D.过程犯

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ．证券...

以下不属于非法集资的主要特征的是（    ）。A、未经有关监管部门依法批准，违规向社会（尤其是向不特定对象）筹集资金 B、承诺在一定期限内给予出资人货币、实物、

证券公司应当（    ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A、逐日 B、每两天 C、每月 D、每周

资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（    ）。A、证券公司名称—集合资产管理计划名称—资产托管机构名称 B、资产

未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

中国证监会对证券发行承销过程实施（    ）监管。A、事前事中事后 B、事前事中 C、事前事后 D、事中事后

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（    ）。A、证券研究报告 B、基于证券研究报告的投资分析意见 C、理论模型 D、证

下列选项中，从事证券业务的机构包含（    ）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ B、

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（    ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上

采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于（    ）。A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券公司 D、指定的