非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。①公司控股股东②实际控制人③证券投资基金④公司董事A.①②④ B.①②③ C.②③④ D

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。①所在会计师事务所已取得证券许可证或者...

()是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。A.美国 B.德国 C.日本 D.卢森堡

属于债券的特征的有()。①偿还性②流动性③安全性④收益性A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。A.10％ B.30％ C.40％ D.50％

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是()。①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金分配后，基...

以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。①我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券②非银行金融机构不可以发行金融债券③商业银行可以发...

证券市场最广泛的投资者是指( )。A.金融机构类投资者 B.个人投资者 C.企业和事业法人类机构投资者 D.基金类投资者

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。①受托从事的介绍业务范围②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片③期货公...

纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是（ ）。A.资产风险管理模式阶段 B.负债

按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）。A.股权联结型产品.利率联结型产品.汇率联结型产品.商品联结型产品等 B.收益保证型和非收益保证型产品

（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并...

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。A.契约型基金；公司型基金 B.封闭式基金；开放式基金 C.公募基金；私募基金 D.主动型基金；被动型基金

2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（ ...

下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。A.发行时间短 B.发行利率高 C.交易手续繁琐 D.成本低

影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

融券交易也是一种（ ）。A.卖空交易 B.买入交易 C.置换交易 D.融资交易

提出金融加速器理论的是（ ）。A.凯恩斯 B.约翰 格利 C.伯南克 D.爱德华 肖

常见的衍生工具包括（ ）。①期权②远期③互换④债券A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交