证券公司应（ ）流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天。A、每一年开展一次 B、每半年开展一次 C、至少每半年开

加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（ ）。Ⅰ.投资管理方式不同Ⅱ.风险控制程度不同Ⅲ.收益率不同Ⅳ.交易成本和管理费用不同A、Ⅱ

客户个人目标的确定根据时间阶段可分为( )。Ⅰ.短期Ⅱ.中期Ⅲ.中长期Ⅳ.长期A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

实施套利策略的主要步骤包括（ ）。Ⅰ.机会识别Ⅱ.历史确认Ⅲ.基金持仓验证Ⅳ.基本面因素分析A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.

( )是指在某个市场买入(或者卖出)某一交割月份的某商品合约的同时，在另一个市场卖出(或者买入)同种商品相应的合约，以期利用两个市场的价差变动来获利。A、期现套

证券公司、证券投资咨询机构可以通过( )对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。Ⅰ.广播Ⅱ.电...

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ....

投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（ ）私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）的，...

（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查 B.风险尽职调查 C.人事尽职调查 D.业务尽职调

合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20 B.50 C.100 D.200

（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金 B.人民币投资基金 C.人民币证券投资基金 D.人民币基金

（ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A、公司型基金 B、合伙型基金 C、契约型基金 D、信托型

在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（ ）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A、基

（ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A、董事会席位条款 B、反稀释条款 C、回购条款 D、保护性条款

（ ）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。A、2014年2月7日 B、2015年8月1日 C、2016年2月5日 D、2013年2月5日

（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A、公司型基金 B、合伙型基

对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。 B、有利于提升被投

（ ），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金...

公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续。A、法院管理机关 B、工商行政管理机关 C、税务局管理机关 D、国家资源管理机关

行业自律管理的法律依据有（ ）。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券投资基金法》A、