以下不属于基本的衍生工具的是（ ）。A. 远期合约 B. 期货合约 C. 互换合约 D. 结构化金融衍生工具

金融期货中最先产生的品种是（ ）。A. 股票价格指数期货 B. 外汇期货 C. 股票期货 D. 利率期货

以下不属于可回售债券的特点的是（ ）A. 回售价格通常是债券的面值 B. 受益人是发行人 C. 可回售债券的利息更低 D. 在发行一段时间后才可执行回售权

下列关于债券的偿还期限，描述错误的是（）。A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券  B.对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准  C.短期

一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（ ）元。A.1.16 B.1.18 C.1.23

“影子银行”引发系统性风险的主要因素包括（ ）。A.期限错配 B.流动性转换 C.信用转换 D.税收减少 E.高杠杆

西方人士的理财意识比较强，与西方行业发展成熟度有关系。（　　）

基金估值的第一责任主体是（ ）。A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金管理人 D.投资者

( )在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程。A.算数平均法 B.参数法 C.蒙特卡洛模拟法 D.历史模拟法

（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约

基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性 B.真实性 C.易得性 D.准确性

当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（ ）信息披露措施。A.在事件发生之日起

下列不属于基金信息披露规范性文件的是( )。A.《基金净值表现的编制与披露》 B.《上市交易公告书的内容与格式》 C.《货币市场基金信息披露特别规定》 D.《基

关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。A．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效 B．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金

（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A、全面性原则 B、合法、合规性

（ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A. 增长型 B. 混合型 C. 货币市场型 D. 收入型

我国开放式基金的登记体系的模式不包括（ )。A、基金管理人自建登记系统的内置模式 B、委托中国结算公司作为登记机构的外置模式 C、基金管理人自建登记系统的混合模

（ )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责 B、客户至上 C、专业审慎 D、诚实守信

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资者作

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括(　)。A.基金公司人员的聘任