选择题:证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ....

题目内容:

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为( )。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ...

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投资顾问业务的客户回访应( )。Ⅰ.另设回访机制Ⅱ.全面回访Ⅲ.回访留痕或参照Ⅳ.随机抽样回访A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D

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公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有( )。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...

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我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。A、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 B、谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平 C、公开公平、独立诚信

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对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是( )。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险,提高经营管理效...

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