公司股东享有的权利包括（ ）。A.收益分配权 B.表决和监督权 C.收益分配权、表决和监督权、知情权 D.监督权、知情权

（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...

下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。A、依法监管原则 B、安全第一原则 C、专业规范原则 D、客户至上原则

保本基金的安全垫等于（ ）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额 B、投资组合中风险资产与保本资产的比例 C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 D、投资组合

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（）。A.研究工作应保持独立、客观  B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法  C.

基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A. 集中交易制度 B. 投资决策授权制度 C. 审查制度 D. 投资对象备选库制度

目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。A.结构个人化  B.机构多元化  C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐  D.个人资金转向

基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？( )A. 虚假出资 B. 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动 C. 要求基金管理人利用基金财

公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于( )人民币。A.1亿元  B.2亿元  C.3亿元  D.4亿元

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。A. 50% B. 40% C. 30% D. 20%

在证券交易所挂牌上市的我国第一只基金是( )。A.天骥基金  B.淄博基金  C.开元基金  D.金泰基金

关于公司型基金的说法，错误的是( )。A. 基金不具有独立法人地位 B. 基金股东大会是基金的最高权力机构 C. 基金本身是一个具有独立法人地位的公司 D. 基

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的( )。A. 资产业务 B. 负

按交割期限分为(  )A.货币市场和资本市场   B.股票市场和金融市场    C.证券市场和外汇市场   D.现货市场和期货市场

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 B. 基金销售机构分支机构应当正确实施与

( )既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业 B.居民 C.金融机构 D.

风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.正相关 B.负相关 C.同等 D.不相关

三大类审计不包括（　　）。A.外部审计 B.内部审计 C.独立审计 D.事务所审计

国务院银行业监督管理机构实施行政许可职责的主要内容有( )。A.机构准入许可  B.业务准入许可  C.人员准入许可  D.行业准入许可  E.股东变更审查