下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格 B.由所在机构进行执业注册登记 C.具有相关的基金从业经验 D.经基金管理人或者基金销售机构

基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 中国银监会 D. 中国证券投资基金业协会

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东 B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 C、出资额不低

投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A、健全投资决策授权制度 B、建立投资风险评估与管理制度 C、建立科学的投资管理业绩评价体系 D、建立科学的交易绩效评价体系

下列属于成长型股票的是（ )。A、防御性股票 B、低市盈率股 C、蓝筹股 D、周期型股票

下列关于公募基金与QDⅡ基金的说法中，正确的是（ )。A、公募基金和QDⅡ基金只能投资于国内市场 B、公募基金和QDⅡ基金只能投资于国际市场 C、公募基金可以投

基金职业道德教育的途径不包括( )。A、岗前职业道德教育 B、岗位职业道德教育 C、后续职业道德教育 D、基金业协会的自律

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。　　广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是(　)。A.系列基金 B.分级基金

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。A.调整手段不同 B.目的不同 C.调

关于价值型股票的特征，说法错误的是（ ）。A.收益稳定 B.安全性高 C.市盈率低 D.市净率高

对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（ ）。A.每交易日公告1次 B.至少每周公告1次 C.至少每周公告2次 D.至少每月公告2次

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。A.6 B.12 C.24 D.3

（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开...

基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作...

（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A、公司督察长；独立董事 B、公司督察长；内部监察稽核部门 C、独立董事；内部监察稽核

（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构

基金主要投资比例应符合（ ）。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5% B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低