单选题:向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。 A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 参考答案: 答案解析:
证券公司开展自营业务的条件包括( )I证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业 证券公司开展自营业务的条件包括( )I证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
资产评估机构申请证券评估资格的,资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更 资产评估机构申请证券评估资格的,资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满( )年。 A.1 B. 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算( ),处以非法所募资金金额百分之一 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算( ),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。 A.银行同期 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
下列关于操纵证券、期货市场涉嫌有下列情形之一的标准的说法中,错误的是( )。 下列关于操纵证券、期货市场涉嫌有下列情形之一的标准的说法中,错误的是( )。A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II.对其直接负责的主 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案